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期货配资为什么会涉嫌非法经营罪?

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期货配资从表面上看起来,他是属于借贷关系,为什么这种借贷关系会涉嫌非法经营罪呢?在搞清楚这个问题前,建议大伙先了解一下什么是非法经营罪?

根据《中华人民共和国刑法》第二百二十五条规定,非法经营罪,是指违反国家规定,有下列非法经营行为之一:(一)......(三)未经国家有关主管部门批准,非法经营证券、期货或者保险业务的,或者非法从事资金结算业务的......

从上述法条可以看出,违反国家规定,非法经营期货属于非法经营罪的处罚行为。

那么,期货配资是否属于“期货业务”?

这一问题的答案直接关系到配资行为的定性问题。一旦期货配资被认定为属于期货业务,那么期货配资公司很可能被认定为“未经主管部门批准,擅自开展期货业务”,相关人员涉嫌非法经营罪。

纵观现行法律法规,并没有找到相关条文对期货业务的具体行为方式与涵盖范围作出明确规定。

参照《期货交易管理条例》第十七条的规定,期货业务具体包括:期货经纪业务、期货投资咨询业务及证监会规定的其他证券业务。

理论界有的观点认为期货配资业务既不属于期货经纪业务也不属于期货投资咨询业务,进而得出期货配资不属于期货业务,相关人员不构成非法经营罪的结论。

但是,从目前的司法实践来看,这种观点似乎得不到法院的支持。

以首例期货配资犯罪——“乐易金融”非法经营案为例。

在本案中,涉案公司乐易金融的经营模式可概括为:招揽客户入金(缴纳保证金)后,为客户提供10 到 50 倍不等比例的配资,客户使用乐易金融提供的专门软件进行配资后的期货交易,乐易金融按客户交易手数收取手续费。

法院认为乐易金融的期货配资模式属于未经国家允许的场外期货交易行为,不处于监管之下,具有巨大的社会危害性。最终,相关人员被判非法经营罪。

从这案例里我们不难看出,期货配资行为之所以在司法实践中容易被认定为非法经营期货行为,其背后有很大的原因在于期货配资再次放大期货投资的杠杆,容易造成投资者的亏损,有较大的社会危害性。

正因为如此,所以国家为了维护金融市场的稳定,才会去用非法经营罪对该种行为进行打击,弄清楚这一系列的因素后,我们再去看待为何期货配资会涉嫌非法经营罪这个问题时也就不难理解。


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